Bloomberg — Un segundo ex corredor de Spartan Capital Securities fue acusado de ganar cientos de miles de dólares en operaciones con información privilegiada a partir de consejos vinculados a un hombre que robó información confidencial sobre operaciones corporativas del ordenador portátil de su novia mientras trabajaban en casa durante la pandemia.
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Ronald Smith fue acusado de fraude de valores y otros delitos derivados de la presunta trama, dijeron los fiscales federales de Nueva York en un comunicado en el que anunciaban el desvelamiento de una acusación. Smith, que se enfrenta a hasta 25 años de prisión si es declarado culpable, se entregó el lunes y quedó en libertad bajo una fianza de un millón de dólares.
Smith, de 37 años y residente en Stamford (Connecticut), recibió supuestamente las pistas de Jordan Meadow, otro ex corredor de Spartan Capital que se declaró culpable de fraude de valores y conspiración en noviembre y cuya sentencia está prevista para mayo. Meadow obtuvo información confidencial de un amigo y luego se la pasó a Smith, según los fiscales.
Zach Intrater, abogado de Smith, declinó hacer comentarios sobre los cargos. Un portavoz de Spartan Capital tampoco respondió inmediatamente a una solicitud de comentarios.
Los casos se encuentran entre varios que implican la apropiación indebida de información confidencial de parejas sentimentales que trabajaban en estrecha colaboración durante la pandemia.
Un antiguo becario del FBI se declaró culpable en diciembre de 2023 de comerciar con datos que conoció a través de su ex novia sobre la adquisición de Pandion Therapeutics Inc. por parte de Merck & Co. en 2021 y fue condenado a 15 meses de prisión. Un mes antes, un hombre de Texas se declaró culpable de fraude de valores por ganar casi 2 millones de dólares con la información que obtuvo sobre un objetivo de adquisición de BP Plc escuchando las conversaciones de su mujer con sus colegas. Le cayeron dos años de cárcel.
En el caso de Meadow, admitió haber comerciado con información material no pública que obtuvo de un amigo, Steven Teixeira, entre noviembre de 2020 y abril de 2023 y que había sido extraída del ordenador portátil de la novia de Teixeira, asistente ejecutiva en un banco de inversión. Meadow dijo que había accedido a proporcionarle regalos, incluidos relojes Rolex, a cambio de la información.
Aunque el banco que empleaba a la novia de Teixeira no fue identificado por los fiscales, el Wall Street Journal informó anteriormente de que la mujer era una antigua empleada de Morgan Stanley. Meadow admitió que negoció con soplos sobre operaciones como la adquisición de Score Media and Gaming por parte de Penn National Gaming por 2.200 millones de dólares en 2021 y la propuesta de adquisición de VMware Inc. por parte de Broadcom Inc. que, según los fiscales, estaba valorada en 65.000 millones de dólares.
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Meadow dijo que también avisó a un compañero de trabajo y a otra persona fuera de la oficina, y que operó con la información tanto en sus cuentas personales como en las de los clientes de su empresa. También admitió haber presentado información falsa a la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera.
Los fiscales dijeron que Smith y Meadow compartían una cartera de clientes y se repartían las comisiones de las operaciones en sus cuentas. Meadow empezó a recibir pistas sobre operaciones confidenciales en 2021 y proporcionó la información a Smith, y ambos realizaron operaciones con los datos a pesar de que sabían que habían sido obtenidos de forma ilícita, según el gobierno.
Smith ganó unos 484.000 dólares en beneficios operando antes de la operación con Score y 47.000 dólares en la operación con VMware, y su novia ganó unos 25.000 dólares, según los fiscales. Smith y Meadow obtuvieron juntos casi 5 millones de dólares en beneficios para sus clientes, sobre los que ganaron unos 500.000 dólares en comisiones, dijo el gobierno.
Los fiscales también dijeron que Smith y Meadow dijeron falsamente a los investigadores de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera que preguntaban por sus inversiones en Score que las operaciones se basaban en la investigación de información pública disponible sobre la empresa.
Teixeira se declaró culpable anteriormente en el caso y acordó cooperar con el gobierno. Está previsto que sea sentenciado en julio.
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