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Bogotá — El Autorregulador del Mercado de Valores en Colombia (AMV) le impuso una multa de $13 millones al exgerente de Fondos de Inversión no Tradicionales de Global Securities, José Ricardo Carvajal Muñoz.
La decisión se tomó a través de un Acuerdo de Terminación Anticipada luego de que la investigación del AMV probara que durante 7 meses Carvajal Muñoz ejerció su rol en la firma comisionista sin contar con las certificaciones que por ley se exigen para desempeñar dichas funciones.
Anteriormente el AMV multó a Luis Eduardo Moreno Rojas, vicepresidente de Global Securities, y a la propia entidad por los mismos hechos.
:quality(75)/cloudfront-us-east-1.images.arcpublishing.com/bloomberglinea/HZ3OFJV4JJHBJEB3YWHD5NIRYI.jpg "Multa a vicepresidente de Global Securities en Colombia, esta fue la razón")
En esta ocasión el AMV determinó que Carvajal Muñoz ejerció funciones entre febrero primero de 2021 y agosto 16 del mismo año sin contar con las certificaciones necesarias y sin estar inscrito en el Registro Nacional de Profesionales del Mercado de Valores.
Si bien la situación referida era de conocimiento de la firma, el AMV determinó que ello no lo eximía de su responsabilidad de dar cumplimiento a las normas que imponían el deber de certificarse como condición para ejercer tales funciones.
En torno a esa conducta, el Tribunal disciplinario de AMV calificó como grave la omisión del deber de certificación, indicando que tal acreditación es un elemento determinante para preservar la interés público asociado al desarrollo de actividades del mercado de valores pues, más que una formalidad, es una garantía que tiene como finalidad brindar confianza a los inversionistas y al mercado, e incluso al intermediario al que se encuentra vinculado el profesional, sobre la capacidad técnica y profesional, y la idoneidad para realizar las actividades correspondientes al cargo respectivo.
:quality(75)/cloudfront-us-east-1.images.arcpublishing.com/bloomberglinea/72572OOZ44GZOJ3QVTHUYEQQOE.jpg "Multa a Global Securities en Colombia por emplear profesionales no certificados")
Además, el AMV aseguró que en relación particular con las personas que ejercen el cargo de gerente de fondos inversión colectiva se debe mencionar que las funciones propias de tal posición revisten especial relevancia para los inversionistas de estos vehículos de inversión en la medida en que involucran, entre otras atribuciones, la gestión del portafolio del fondo, así como la capacidad para tomar decisiones de inversión y detectar posibles problemas en la información suministrada a los inversionistas y las autoridades, facultades que demandan los más altos estándares de capacidad técnica y profesional así como solvencia moral.
A pesar de carecer de las certificaciones, el AMV concluyó que no hay pruebas de que con ello se hayan causado perjuicios a los inversionistas ni al mercado.
Tampoco se advierte evidencia de afectación a la forma en que, durante el periodo investigado, se cumplieron las funciones propias del cargo como Gerente FIC no tradicionales, ni beneficio para el imputado o actos dirigidos a ocultar tal situación a su empleador o inducirlo a error en torno al particular.
