Bogotá — El Autorregulador del Mercado de Valores expulsó del mercado colombiano a 3 comisionistas de bolsa que realizaron operaciones desleales en divisas con el propósito de favorecer a un grupo de clientes a costa de otros que también era asesorados por ellos.
Los tres operadores que no podrán volver a trabajar con entidades que participen del mercado financiero colombiano son Álvaro Guiovanni Pinilla Jara, Yolanda Patricia Pinilla Jara y Guillermo Andrés Cangrejo Jiménez.
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El Autorregulador del Mercado de Valores abrió investigación contra los tres imputados mediante auto del 10 de agosto de 2021, al encontrar un conjunto de 339 operaciones en el mercado de valores, que tendrían algunas características comunes, entre las que se destacó haber generado utilidades a un grupo de inversionistas, que para la época de los hechos investigados eran atendidos por Guillermo Andrés Cangrejo Jiménez.
Estas 339 órdenes fueron ejecutadas entre el 15 de octubre de 2019 y el 30 de abril de 2020 por el Cangrejo Jiménez, por cuenta de los clientes que benefició, contra la posición propia de la SCB.
Se les formularon cargos por conductas contra el mercado de valores y de divisas.
i) En común a los tres imputados se formularon cargos por posible provecho indebido;
ii) En contra de Álvaro Guiovanni Pinilla Jara por incumplimiento de las normas sobre administración de conflictos de interés, incumplimiento del deber de lealtad6 e incumplimiento de normas sobre revelación de situaciones de conflictos de interés; por incumplimiento de la prohibición de actuar ante la indebida administración de conflictos de interés; por incumplimiento de sus deberes generales (de diligencia, profesionalismo y probidad comercial) , y por suministrar información incompleta y no correspondiente con la realidad a AMV.
iii) Contra Guillermo Andrés Cangrejo Jiménez por incumplimiento de las reglas sobre separación funcional; por ejecución de operaciones sin contar con orden previa y por incumplimiento de normas sobre procesamiento de órdenes.
iv) Contra Yolanda Pinilla Jara por incumplimiento de las normas sobre administración de conflictos de interés, incumplimiento del deber de lealtad e incumplimiento de normas sobre revelación de situaciones de conflictos de interés; se formularon cargos también por incumplimiento de los deberes de los administradores y de normas sobre certificación de profesionales del mercado de valores.
El Tribunal encontró demostrado que Guillermo Andrés Cangrejo Jiménez, quien operaba simultáneamente en posición propia y por cuenta de terceros, ejecutó las operaciones incumpliendo las normas sobre procesamiento de órdenes, pues carecía de ellas, o se habían recibido incompletas.
Pese a ello, Álvaro Guiovanni Pinilla Jara, en su condición de Gerente de Riesgos, no ejecutó controles eficientes, ni realizó actividades con respecto a las señales de alarma existentes, las que tampoco informó a la alta dirección de la entidad autorregulada.
Así mismo, el Tribunal Disciplinario de AMV encontró que las operaciones cuestionadas siempre generaron utilidades para los clientes relacionados con dos de los investigados y que, al menos en una ocasión, parte de las mismas fueron entregadas a Álvaro Guiovanni Pinilla Jara.
Los tres ex operadores expulsados fueron multados con $130 millones (Cangrejo) y con $160 millones (los Pinilla Jara).
Tras las apelaciones de primera instancia KPMG también analizó las operaciones realizadas por Guillermo Andrés Cangrejo Jiménez y encontró -como lo hizo AMV- la existencia de patrones comunes que indican un nivel de discrecionalidad alto que afectaría el normal desarrollo de sus funciones.
