:quality(75)/cloudfront-us-east-1.images.arcpublishing.com/bloomberglinea/DLWHZLRDPJC2BDARPSFYIIDIKU.jpg "El logotipo de Kraken en un ordenador portátil dispuesto en Dobbs Ferry, Nueva York, Estados Unidos, el sábado 22 de mayo de 2021. Fotógrafa: Tiffany Hagler-Geard/Bloomberg")
Bloomberg — Kraken, una de las mayores bolsas de criptomonedas del mundo, está inmersa en una investigación de un importante regulador financiero de EE.UU. sobre si infringió las normas de valores relacionadas con ciertas ofertas a clientes estadounidenses, según una persona con conocimiento del asunto.
La investigación de la Comisión de Bolsa y Valores sobre si Kraken ofreció valores no registrados se encuentra en una fase avanzada y podría conducir a un acuerdo en los próximos días, dijo la persona, que pidió no ser identificada al hablar de un caso que no se ha hecho público. No quedó claro de inmediato qué tokens u ofertas están siendo objeto de escrutinio.
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Cualquier acción contra Kraken podría tener ramificaciones significativas para la industria, que ya se enfrenta a un fuerte escrutinio en Washington tras el colapso de FTX a finales del año pasado. Un acuerdo con la SEC podría presionar a otras empresas de criptomonedas para llegar a acuerdos con el regulador, que ha dicho en repetidas ocasiones que la mayoría de los tokens que se ofrecen son valores que deben estar sujetos a las normas de la agencia.
El presidente de la SEC, Gary Gensler, declaró a Bloomberg en diciembre que “el camino se está acortando” para que las criptoempresas se registren en la agencia.
Kraken, cuyo nombre legal es Payward Inc, y la SEC declinaron hacer comentarios. Las investigaciones de la SEC no siempre desembocan en medidas coercitivas, pero pueden dar lugar al pago de multas y otras sanciones por parte de empresas y particulares.
:quality(75)/cloudfront-us-east-1.images.arcpublishing.com/bloomberglinea/CYQZDP3IMBGOJFVGSSQIV2FO5Y.jpg "El edificio de la Comisión de Bolsa y Valores se alza en Washington, Estados Unidos, el 22 de diciembre de 2018. Fotógrafo: Zach Gibson/Bloomberg")
Kraken, con sede en San Francisco, es la tercera bolsa de criptomonedas, con un volumen diario de operaciones de unos 650 millones de dólares en todo el mundo, según CoinMarketCap. En su sitio web, la empresa afirma que admite más de 185 criptomonedas, aunque no está claro cuántas están disponibles para los clientes estadounidenses.
Los usuarios también pueden obtener recompensas por determinadas participaciones a través de un proceso conocido como “staking”.
:quality(75)/cloudfront-us-east-1.images.arcpublishing.com/bloomberglinea/IV5J5D4YENAGBFACSHF6IUJ6NU.jpg "Magnate de las apuestas y dos lores británicos se unen para una millonaria criptodemanda")
A finales del año pasado, Kraken llegó a un acuerdo no relacionado con la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Tesoro sobre acusaciones de violación de las sanciones estadounidenses contra Irán. La empresa aceptó pagar algo más de 360.000 dólares como parte del acuerdo e invertir 100.000 dólares en el cumplimiento de las sanciones. La OFAC dijo en ese momento que Kraken reveló voluntariamente las aparentes violaciones al gobierno y cooperó con su investigación.
En 2021, la SEC llegó a un acuerdo con la bolsa de criptomonedas Poloniex LLC por las acusaciones de que operaba una bolsa de activos digitales no registrada.
La SEC también tiene una investigación abierta sobre uno de los competidores de Kraken, Coinbase Global Inc, sobre sus listados de tokens - una investigación previamente reportada por Bloomberg News. La agencia no ha acusado directamente a Coinbase de ofrecer valores no registrados, pero sí identificó varios tokens listados en la bolsa como valores en una demanda contra un antiguo empleado de Coinbase y otras dos personas como parte de un caso de uso de información privilegiada.
Con la ayuda de Lydia Beyoud y Austin Weinstein.
